礦產(chǎn)資源及礦業(yè)權(quán)糾紛（三）丨采礦權(quán)抵押的設(shè)立與行使

《中華人民共和國(guó)民法典》（2021年1月1日起施行，下稱“《民法典》”）《最高人民法院關(guān)于審理礦業(yè)權(quán)糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》（2020年修正，法釋〔2020〕17號(hào)，下稱“《礦業(yè)權(quán)糾紛司法解釋》”）及相關(guān)法律法規(guī)和司法解釋，對(duì)采礦權(quán)抵押權(quán)的設(shè)立、行使等問(wèn)題均進(jìn)行了較為明確的規(guī)定。同時(shí)，實(shí)踐中也需關(guān)注無(wú)論采取哪種方式實(shí)現(xiàn)采礦權(quán)抵押權(quán)，均對(duì)采礦權(quán)受讓人的資質(zhì)提出了相應(yīng)要求。本文對(duì)采礦權(quán)抵押權(quán)的設(shè)立、行使方式及實(shí)現(xiàn)采礦權(quán)抵押權(quán)的受讓人資質(zhì)等問(wèn)題進(jìn)行討論，供實(shí)踐參考。

一

采礦權(quán)抵押權(quán)設(shè)立的生效要件

《民法典》第二百一十四條規(guī)定：“不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，依照法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)?shù)怯浀�，自記載于不動(dòng)產(chǎn)登記簿時(shí)發(fā)生效力。”

《礦業(yè)權(quán)糾紛司法解釋》第十五條規(guī)定：“當(dāng)事人請(qǐng)求確認(rèn)礦業(yè)權(quán)之抵押權(quán)自依法登記時(shí)設(shè)立的，人民法院應(yīng)予支持。頒發(fā)礦產(chǎn)資源勘查許可證或者采礦許可證的自然資源主管部門(mén)根據(jù)相關(guān)規(guī)定辦理的礦業(yè)權(quán)抵押備案手續(xù)，視為前款規(guī)定的登記。”

原國(guó)土資源部《關(guān)于印發(fā)〈礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定〉的通知》（國(guó)土資發(fā)〔2000〕309號(hào)）第五十七條規(guī)定：“礦業(yè)權(quán)設(shè)定抵押時(shí)，礦業(yè)權(quán)人應(yīng)持抵押合同和礦業(yè)權(quán)許可證到原發(fā)證機(jī)關(guān)辦理備案手續(xù)。礦業(yè)權(quán)抵押解除后20日內(nèi)，礦業(yè)權(quán)人應(yīng)書(shū)面告知原發(fā)證機(jī)關(guān)。”

根據(jù)上述規(guī)定，雖然此前實(shí)踐中一直存在“登記”與“備案”的模糊討論和不同認(rèn)定，但目前相關(guān)規(guī)定已十分明確，采礦權(quán)抵押權(quán)自頒發(fā)采礦許可證的自然資源主管部門(mén)辦理抵押備案手續(xù)或登記手續(xù)時(shí)，已經(jīng)依法有效設(shè)立，不再區(qū)分登記和備案的效力差異。當(dāng)然需要指出的是，根據(jù)合同效力與物權(quán)變動(dòng)的區(qū)分原則，采礦權(quán)抵押權(quán)是否登記或備案、是否有效設(shè)立，不影響當(dāng)事人簽訂的采礦權(quán)抵押合同的效力，采礦權(quán)抵押合同效力需根據(jù)《民法典》等規(guī)定另行確定。

二

當(dāng)事人約定或者登記部門(mén)要求登記的采礦權(quán)抵押權(quán)存續(xù)期間不影響采礦權(quán)抵押權(quán)的存續(xù)

《民法典》第四百一十九條規(guī)定：“抵押權(quán)人應(yīng)當(dāng)在主債權(quán)訴訟時(shí)效期間行使抵押權(quán)；未行使的，人民法院不予保護(hù)。”根據(jù)上述規(guī)定可知，采礦權(quán)抵押權(quán)原則上應(yīng)當(dāng)在主債權(quán)訴訟時(shí)效期間內(nèi)行使。

上述規(guī)定并未明確規(guī)定抵押權(quán)的存續(xù)期間，而只是規(guī)定抵押權(quán)的行使期間，因此應(yīng)當(dāng)明確的是，《民法典》規(guī)定的抵押權(quán)的行使期間就是抵押權(quán)的存續(xù)期間，即抵押權(quán)可以因時(shí)間的經(jīng)過(guò)而消滅。

這是因?yàn)�，如果不�?duì)抵押權(quán)人行使抵押權(quán)的期限進(jìn)行限制，抵押的財(cái)產(chǎn)歸屬將長(zhǎng)期處于不確定狀態(tài)，不利于保護(hù)雙方當(dāng)事人的合法權(quán)益，也不利于抵押財(cái)產(chǎn)效能的發(fā)揮。抵押權(quán)人長(zhǎng)期怠于行使其權(quán)利，法律對(duì)其也無(wú)特別加以保護(hù)的必要，應(yīng)使抵押權(quán)消滅。此外，抵押權(quán)的行使期間和主債權(quán)訴訟時(shí)效期間一致，也有利于保持法律制度的統(tǒng)一。

需要重點(diǎn)指出的是，當(dāng)事人約定或者登記部門(mén)要求登記的采礦權(quán)抵押權(quán)的存續(xù)期間不影響采礦權(quán)抵押權(quán)的存續(xù)。其主要理由是，根據(jù)物權(quán)法理論，物權(quán)法定原則要求當(dāng)事人不能在法律之外設(shè)定物權(quán)的種類和內(nèi)容。抵押權(quán)屬于物權(quán)，原《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》（2007年10月1日起施行，2021年1月1日廢止）以及《民法典》均沒(méi)有規(guī)定物權(quán)可以因當(dāng)事人的約定或者登記部門(mén)登記時(shí)強(qiáng)制登記的期間而消滅。因此，當(dāng)事人的約定或者登記部門(mén)要求登記的抵押權(quán)的存續(xù)期間，對(duì)抵押權(quán)的存續(xù)不具有法律約束力。

三

采礦權(quán)抵押權(quán)行使的方式

《民法典》第四百一十條規(guī)定：“債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)的情形，抵押權(quán)人可以與抵押人協(xié)議以抵押財(cái)產(chǎn)折價(jià)或者以拍賣(mài)、變賣(mài)該抵押財(cái)產(chǎn)所得的價(jià)款優(yōu)先受償。協(xié)議損害其他債權(quán)人利益的，其他債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院撤銷該協(xié)議。抵押權(quán)人與抵押人未就抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)方式達(dá)成協(xié)議的，抵押權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院拍賣(mài)、變賣(mài)抵押財(cái)產(chǎn)。抵押財(cái)產(chǎn)折價(jià)或者變賣(mài)的，應(yīng)當(dāng)參照市場(chǎng)價(jià)格。”

《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》（2017年修正）第一百九十六條規(guī)定：“申請(qǐng)實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)，由擔(dān)保物權(quán)人以及其他有權(quán)請(qǐng)求實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)的人依照物權(quán)法等法律，向擔(dān)保財(cái)產(chǎn)所在地或者擔(dān)保物權(quán)登記地基層人民法院提出。”第一百九十七條規(guī)定：“人民法院受理申請(qǐng)后，經(jīng)審查，符合法律規(guī)定的，裁定拍賣(mài)、變賣(mài)擔(dān)保財(cái)產(chǎn)，當(dāng)事人依據(jù)該裁定可以向人民法院申請(qǐng)執(zhí)行；不符合法律規(guī)定的，裁定駁回申請(qǐng)，當(dāng)事人可以向人民法院提起訴訟。”

《礦業(yè)權(quán)糾紛司法解釋》第十六條規(guī)定：“債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)的情形，抵押權(quán)人依據(jù)《民事訴訟法》第一百九十六條、第一百九十七條規(guī)定申請(qǐng)實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)的，人民法院可以拍賣(mài)、變賣(mài)礦業(yè)權(quán)或者裁定以礦業(yè)權(quán)抵債，但礦業(yè)權(quán)競(jìng)買(mǎi)人、受讓人應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)條件。”

根據(jù)上述規(guī)定，采礦權(quán)抵押權(quán)人可以與抵押人協(xié)商以折價(jià)或者拍賣(mài)、變賣(mài)的方式實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)，尤其是抵押權(quán)人可以通過(guò)實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)特別程序，請(qǐng)求法院裁定拍賣(mài)、變賣(mài)采礦權(quán)，以實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)。總體而言，采礦權(quán)作為無(wú)形資產(chǎn)，在實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)的路徑上，與其他有形資產(chǎn)并無(wú)實(shí)質(zhì)差異。

四

實(shí)現(xiàn)采礦權(quán)抵押權(quán)的受讓人資質(zhì)是否有特殊要求

無(wú)論采取哪種方式實(shí)現(xiàn)采礦權(quán)抵押權(quán)，均對(duì)受讓人的資質(zhì)提出了同等要求。這是因?yàn)椴傻V權(quán)抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn)從實(shí)質(zhì)上來(lái)說(shuō)是采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓，由于《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（2014年7月29日修訂）等法律法規(guī)對(duì)礦業(yè)權(quán)受讓人的資質(zhì)進(jìn)行了規(guī)定，故采礦權(quán)抵押的實(shí)現(xiàn)不同于一般財(cái)產(chǎn)抵押的實(shí)現(xiàn)，面臨的問(wèn)題更加復(fù)雜，具體闡述如下。

《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第七條規(guī)定：“探礦權(quán)或者礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓人，應(yīng)當(dāng)符合《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》或者《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》規(guī)定的有關(guān)探礦權(quán)申請(qǐng)人或者礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人的條件。”

第六條規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）礦山企業(yè)投入采礦生產(chǎn)滿1年；（二）礦業(yè)權(quán)屬無(wú)爭(zhēng)議；（三）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納礦業(yè)權(quán)使用費(fèi)、礦業(yè)權(quán)價(jià)款、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)和資源稅；（四）國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)規(guī)定的其他條件。”第八條規(guī)定：“探礦權(quán)人或者礦業(yè)權(quán)人在申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)或者礦業(yè)權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向?qū)徟�管理機(jī)關(guān)提交下列資料：（三）受讓人資質(zhì)條件的證明文件”

原國(guó)土資源部《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》（國(guó)土資發(fā)〔2000〕309號(hào)）第五十八條規(guī)定：“債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人有權(quán)申請(qǐng)實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)，并從處置的礦業(yè)權(quán)所得中依法受償。新的礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人應(yīng)符合國(guó)家規(guī)定的資質(zhì)條件，當(dāng)事人應(yīng)依法辦理礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更登記手續(xù)。礦業(yè)權(quán)人被吊銷許可證時(shí)，由此產(chǎn)生的后果由債務(wù)人承擔(dān)。”

根據(jù)上述法律規(guī)定，無(wú)論通過(guò)拍賣(mài)、變賣(mài)還是以物抵債的方式實(shí)現(xiàn)采礦權(quán)抵押權(quán)，采礦權(quán)的受讓人（包括采礦權(quán)的抵押權(quán)人）均需要具備相應(yīng)的資質(zhì)條件。根據(jù)自然資源部門(mén)對(duì)于該資質(zhì)條件的解釋可知，采礦權(quán)受讓人應(yīng)具備的條件是：有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力，還應(yīng)具備開(kāi)采礦產(chǎn)資源的必要資金和技術(shù)設(shè)備等必要條件。

在我國(guó)，由于采礦權(quán)抵押權(quán)人多為金融機(jī)構(gòu)，往往并不具備上述資質(zhì)條件，上述規(guī)定局限了采礦權(quán)抵押權(quán)人實(shí)現(xiàn)自身權(quán)利的途徑，即無(wú)法實(shí)現(xiàn)以物抵債。采礦權(quán)抵押權(quán)人若想實(shí)現(xiàn)自己的抵押權(quán)，只能請(qǐng)求法院通過(guò)法院或拍賣(mài)機(jī)構(gòu)依據(jù)法律規(guī)定對(duì)該礦業(yè)權(quán)進(jìn)行拍賣(mài)，從而從拍賣(mài)所得的價(jià)款中受償。若沒(méi)有找到合適的受讓人，抵押權(quán)人可以請(qǐng)求法院對(duì)該采礦權(quán)進(jìn)行查封，直到采礦權(quán)被順利拍賣(mài)獲得價(jià)款為止。

后記

基于多年來(lái)代理大量礦產(chǎn)資源及礦業(yè)權(quán)類案件的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，我們編寫(xiě)了《礦產(chǎn)資源及礦業(yè)權(quán)糾紛實(shí)務(wù)焦點(diǎn)問(wèn)題案例精析》一書(shū)，并已由法律出版社出版。

在該書(shū)的基礎(chǔ)上，我們?cè)?ldquo;金杜研究院”開(kāi)辟“礦產(chǎn)資源及礦業(yè)權(quán)糾紛”專欄，逐步推送相關(guān)文章，主要涉及礦業(yè)權(quán)出讓、礦業(yè)權(quán)及礦產(chǎn)資源轉(zhuǎn)讓、礦業(yè)權(quán)租賃、礦業(yè)權(quán)承包、礦業(yè)權(quán)合作、礦業(yè)權(quán)抵押、礦業(yè)權(quán)侵權(quán)、建設(shè)項(xiàng)目壓覆礦業(yè)權(quán)等諸多問(wèn)題。

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