《永高礦業(yè)律師專欄》非法采礦罪辯護(hù)要點(diǎn)之七：礦產(chǎn)品價(jià)格認(rèn)定

2024-05-31 16:21:29
來源：公眾號：永高礦業(yè)律師
作者：吳永高冼春雷
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文章來源于公眾號：永高礦業(yè)律師，原文鏈接：非法采礦罪辯護(hù)要點(diǎn)之七：礦產(chǎn)品價(jià)格認(rèn)定

引言

非法采礦罪是礦業(yè)企業(yè)重大法律風(fēng)險(xiǎn)，需要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。由于礦產(chǎn)資源開采的專業(yè)性、復(fù)雜性和監(jiān)管的特殊性，非法采礦刑事案件中存在罪與非罪、罪輕罪重、責(zé)任分擔(dān)、證據(jù)采信等諸多疑難爭議問題。非法采礦罪辯護(hù)過程中，辯護(hù)律師不僅要掌握一般刑事案件的辯護(hù)技能，還必須要熟練運(yùn)用礦產(chǎn)資源開發(fā)管理法律政策，有效結(jié)合地質(zhì)勘查、礦山開采、儲量管理等方面專業(yè)知識和專家意見，針對具體案件做出精準(zhǔn)、有效的辯護(hù)。筆者根據(jù)多個非法采礦刑事案件辯護(hù)的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合近幾年對非法采礦罪的系統(tǒng)研究，撰寫了非法采礦罪辯護(hù)要點(diǎn)系列文章，從責(zé)任人員、礦產(chǎn)資源屬性、無證開采與越界開采、鑒定結(jié)論、礦產(chǎn)品的數(shù)量與價(jià)格、合法工程施工與違法采礦界限等多個角度對非法采礦罪辯護(hù)要點(diǎn)加以闡述，供讀者參考。

在非法采礦刑事案件中，非法開采的礦產(chǎn)品價(jià)值達(dá)到法定的標(biāo)準(zhǔn)，是對非法采礦行為定罪處罰的重要前提。確定非法開采的礦產(chǎn)品價(jià)值，往往又需要先認(rèn)定非法開采的礦產(chǎn)品數(shù)量和礦產(chǎn)品價(jià)格。因此，對非法開采的礦產(chǎn)品價(jià)格的認(rèn)定，是非法采礦刑事案件中調(diào)查取證的重要內(nèi)容，當(dāng)然也是律師在辯護(hù)中要重點(diǎn)關(guān)注的。

一、非法采礦案件礦產(chǎn)品價(jià)格認(rèn)定中的重點(diǎn)問題

有的非法采礦案件中辦案機(jī)關(guān)能夠直接通過礦產(chǎn)品銷售記錄、財(cái)務(wù)憑證等證據(jù)認(rèn)定礦產(chǎn)品價(jià)格，但實(shí)踐中更多的情形是非法采礦行為發(fā)生時(shí)間久遠(yuǎn)、直接證據(jù)已滅失，難以直接查明礦產(chǎn)品的實(shí)際銷售價(jià)格。對此，辦案機(jī)關(guān)應(yīng)委托價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)依照法定程序?qū)Ψ欠ㄩ_采的礦產(chǎn)品進(jìn)行價(jià)格認(rèn)定。實(shí)踐中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下方面問題：
（一）價(jià)格認(rèn)定程序
根據(jù)價(jià)格認(rèn)定有關(guān)規(guī)定，辦案機(jī)關(guān)委托價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)對非法開采的礦產(chǎn)品價(jià)格進(jìn)行認(rèn)定的，應(yīng)出具價(jià)格認(rèn)定協(xié)助書。價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照辦案機(jī)關(guān)所在的行政區(qū)域，分級受理價(jià)格認(rèn)定。價(jià)格認(rèn)定人員應(yīng)當(dāng)在辦案機(jī)關(guān)的協(xié)助和參加下，對價(jià)格認(rèn)定對象進(jìn)行實(shí)物查驗(yàn)、核實(shí)或者勘驗(yàn)，必要時(shí)要求辦案機(jī)關(guān)通知非法采礦涉案當(dāng)事人到場。對重大、疑難的價(jià)格認(rèn)定事項(xiàng)，價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要或者辦案機(jī)關(guān)提出申請，價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以通過聽證、座談等方式，聽取辦案機(jī)關(guān)、相關(guān)當(dāng)事人、專家對價(jià)格認(rèn)定事項(xiàng)的意見。價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具價(jià)格認(rèn)定結(jié)論后，辦案機(jī)關(guān)對價(jià)格認(rèn)定結(jié)論有異議的，可在收到價(jià)格認(rèn)定結(jié)論之日起60日內(nèi)，向上一級價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出復(fù)核。涉案當(dāng)事人對價(jià)格認(rèn)定結(jié)論有異議的，可以向辦案機(jī)關(guān)提出復(fù)核申請，由辦案機(jī)關(guān)按程序提出復(fù)核。
非法采礦刑事案件中，礦產(chǎn)品價(jià)格認(rèn)定程序中應(yīng)注意的問題包括：有的價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)在實(shí)物查驗(yàn)、現(xiàn)場勘驗(yàn)時(shí)未核實(shí)清楚有關(guān)事實(shí)，也未要求辦案機(jī)關(guān)通知涉案當(dāng)事人現(xiàn)場指認(rèn)，導(dǎo)致有關(guān)事實(shí)認(rèn)定不清；有的價(jià)格認(rèn)定事項(xiàng)中存在疑難復(fù)雜以及爭議較大問題，但價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)未聽取辦案機(jī)關(guān)、相關(guān)當(dāng)事人、專家的意見；有的價(jià)格認(rèn)定結(jié)論出具后，辦案機(jī)關(guān)未及時(shí)通知相關(guān)當(dāng)事人，剝奪和影響了當(dāng)事人行使申請復(fù)核以及重新認(rèn)定、補(bǔ)充認(rèn)定的權(quán)利等。
（二）價(jià)格認(rèn)定對象
非法采礦刑事案件中，價(jià)格認(rèn)定對象是行為人非法采出的礦產(chǎn)品，價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)辦案機(jī)關(guān)確定的價(jià)格認(rèn)定對象開展價(jià)格認(rèn)定工作。實(shí)踐中應(yīng)注意：
一是價(jià)格認(rèn)定對象應(yīng)為案涉當(dāng)事人非法采出的礦產(chǎn)品，在非法采出的礦產(chǎn)品已經(jīng)滅失不能作為認(rèn)定標(biāo)的時(shí)，應(yīng)當(dāng)將在非法開采區(qū)域同一礦層取樣的礦石作為認(rèn)定標(biāo)的；或者以和非法采出的礦產(chǎn)品具有相同或者相似質(zhì)量特征的礦石作為認(rèn)定標(biāo)的，而不能隨意以周邊區(qū)域他人采出的礦產(chǎn)品作為價(jià)格認(rèn)定的標(biāo)的。
二是涉案礦產(chǎn)品中存在不同化學(xué)成分、工業(yè)類型、品級等質(zhì)量特征的，應(yīng)對非法采出的礦產(chǎn)品進(jìn)行分類，分別開展價(jià)格認(rèn)定；
三是價(jià)格認(rèn)定對象應(yīng)為行為人非法采出的原礦，而非經(jīng)選礦或其他加工過程后的礦石，亦非經(jīng)過長途運(yùn)輸、二次交易后的礦產(chǎn)品。
（三）價(jià)格認(rèn)定基準(zhǔn)日
價(jià)格認(rèn)定有關(guān)規(guī)定中并未明確價(jià)格認(rèn)定基準(zhǔn)日的確定標(biāo)準(zhǔn)，非法采礦刑事案件中，價(jià)格認(rèn)定基準(zhǔn)日通常確定為礦產(chǎn)品實(shí)際采出或者銷售的時(shí)間。實(shí)踐中應(yīng)注意：
一是有的案件中非法開采礦產(chǎn)品發(fā)生的時(shí)間分散，例如開采行為分別發(fā)生在一年的多個月份，辦案機(jī)關(guān)未根據(jù)開采或者銷售數(shù)量分別認(rèn)定同一年中不同月份的礦產(chǎn)品價(jià)格，而是籠統(tǒng)地要求價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照年度或者多個年度的平均礦產(chǎn)品價(jià)格進(jìn)行認(rèn)定，導(dǎo)致價(jià)格認(rèn)定結(jié)論不準(zhǔn)確，特別是在礦產(chǎn)品價(jià)格波動較大時(shí)會導(dǎo)致價(jià)格認(rèn)定結(jié)果嚴(yán)重失實(shí)；
二是有的案件中由于非法采礦發(fā)生時(shí)間久遠(yuǎn)，查證非法開采時(shí)間難度較大，辦案機(jī)關(guān)在未深入調(diào)查取證的情況下，向價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供了不準(zhǔn)確的基準(zhǔn)日。

二、非法采礦刑事案件中礦產(chǎn)品價(jià)格認(rèn)定的典型案例分析

案例1：價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照當(dāng)?shù)孛禾孔罡邿嶂禈?biāo)準(zhǔn)對涉案煤炭礦產(chǎn)品進(jìn)行價(jià)格認(rèn)定
A公司涉嫌非法采礦罪一案中，辦案機(jī)關(guān)為了確定A公司非法開采的煤炭價(jià)格，委托價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行價(jià)格認(rèn)定。由于辦案機(jī)關(guān)未向價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供涉案煤炭的熱值標(biāo)準(zhǔn)，價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)經(jīng)過市場調(diào)查了解到當(dāng)?shù)孛禾繜嶂底罡卟怀^5500千卡/千克，遂按照5500千卡/千克熱值標(biāo)準(zhǔn)出具了價(jià)格認(rèn)定結(jié)論。但實(shí)際上依據(jù)已有資料能夠確定案涉煤炭的熱值為4200千卡/千克左右，在銷售價(jià)格上與5500千卡/千克的煤炭相去甚遠(yuǎn)。
本案中，辦案機(jī)關(guān)在委托開展價(jià)格認(rèn)定之前，未對A公司開采的煤炭礦產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量檢測。價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)接受委托后，未進(jìn)行現(xiàn)場勘驗(yàn)，未核實(shí)清楚價(jià)格認(rèn)定對象的質(zhì)量情況，其選取的價(jià)格認(rèn)定對象是當(dāng)?shù)刈罡邿嶂得禾康V產(chǎn)品，而非A公司開采的礦產(chǎn)品，屬于價(jià)格認(rèn)定對象錯誤。價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)針對錯誤對象做出的價(jià)格認(rèn)定結(jié)論，顯然不能作為認(rèn)定涉案礦產(chǎn)品價(jià)格的依據(jù)。
案例2：價(jià)格認(rèn)定過程中未考慮涉案煤炭中含有過火煤
B公司因越界開采煤炭資源涉嫌非法采礦罪，在案證據(jù)顯示在其越界開采的煤炭資源中，有一部分煤炭屬于過火煤，該過火煤價(jià)格遠(yuǎn)低于正常煤炭礦產(chǎn)品價(jià)格。辦案機(jī)關(guān)為確定B公司非法開采的礦產(chǎn)品價(jià)格，委托價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行價(jià)格認(rèn)定。但辦案機(jī)關(guān)未向價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供有關(guān)過火煤數(shù)量、質(zhì)量等材料，價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行價(jià)格認(rèn)定過程中未進(jìn)行現(xiàn)場勘驗(yàn)，亦未采納當(dāng)事人提出的補(bǔ)充過火煤有關(guān)材料的意見，最終出具的價(jià)格認(rèn)定結(jié)論中未體現(xiàn)過火煤價(jià)格。
本案中，在案證據(jù)已證明B公司開采的煤炭資源中包含了過火煤。但辦案機(jī)關(guān)未查明過火煤數(shù)量、質(zhì)量等情況就委托了價(jià)格認(rèn)定。價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)既未進(jìn)行現(xiàn)場勘查，也未要求辦案機(jī)關(guān)補(bǔ)充材料，更未采納聽取當(dāng)事人意見，導(dǎo)致價(jià)格認(rèn)定結(jié)論未體現(xiàn)過火煤價(jià)格，鑒定結(jié)論失實(shí)。
案例3：價(jià)格認(rèn)定基準(zhǔn)日與非法采礦的發(fā)生時(shí)間不符，導(dǎo)致過高認(rèn)定礦產(chǎn)品價(jià)格
2015年1月至2016年6月期間，C公司在未取得采礦許可證的情況下擅自開采鐵礦資源，后被公安機(jī)關(guān)以非法采礦罪立案偵查。辦案機(jī)關(guān)為確定C公司開采的鐵礦石價(jià)格，委托價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)對礦產(chǎn)品進(jìn)行價(jià)格認(rèn)定。辦案機(jī)關(guān)出具的價(jià)格認(rèn)定協(xié)助書中要求對認(rèn)定對象在2015年、2016年的市場價(jià)格進(jìn)行認(rèn)定。價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)接受委托后，將案涉鐵礦石2015年年度平均市場價(jià)和2016年年度平均市場價(jià)作為認(rèn)定結(jié)論。由于2016年全年鐵礦石價(jià)格處于快速上漲，價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的價(jià)格認(rèn)定結(jié)論中的鐵礦石價(jià)格明顯高于非法采礦期間的實(shí)際價(jià)格。
本案中，辦案機(jī)關(guān)委托進(jìn)行價(jià)格認(rèn)定時(shí)，未將價(jià)格認(rèn)定基準(zhǔn)日和非法開采期間準(zhǔn)確對應(yīng)。價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行價(jià)格認(rèn)定時(shí)，既未向辦案機(jī)關(guān)核實(shí)準(zhǔn)確的價(jià)格認(rèn)定基準(zhǔn)日，也未在價(jià)格認(rèn)定結(jié)論中載明2016年、2016年具體月份的礦產(chǎn)品價(jià)格，而是直接以年度平均價(jià)作為認(rèn)定結(jié)論，導(dǎo)致認(rèn)定結(jié)果失實(shí)。
案例4：價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)將經(jīng)過運(yùn)輸和洗選后的礦產(chǎn)品價(jià)格認(rèn)定為非法開采的礦產(chǎn)品價(jià)格
D公司在未辦理河道采砂許可證的情況下，在某河段進(jìn)行采砂活動。D公司使用吸砂船采出砂石后，雇傭他人的運(yùn)輸船，將砂石運(yùn)輸至岸上集中清洗和分選后進(jìn)行銷售。司法機(jī)關(guān)在追究A公司非法采砂刑事責(zé)任過程中，委托價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)對非法開采的礦產(chǎn)品進(jìn)行價(jià)格認(rèn)定。價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)在進(jìn)行價(jià)格認(rèn)定過程中，采用市場法，參照當(dāng)?shù)亟?jīng)過運(yùn)輸和洗選后的砂石價(jià)格對涉案礦產(chǎn)品價(jià)格做出了認(rèn)定。
本案中，辦案機(jī)關(guān)委托鑒定的目的是確定非法開采的礦產(chǎn)品價(jià)格。價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的價(jià)格認(rèn)定結(jié)論，不僅包含了非法開采的礦產(chǎn)品價(jià)格，還包含了因運(yùn)輸、清洗和分選行為導(dǎo)致的礦產(chǎn)品價(jià)格增值部分，超出了委托認(rèn)定的范圍，鑒定結(jié)果不能作為認(rèn)定非法開采礦產(chǎn)品價(jià)格的依據(jù)。

三、如何針對礦產(chǎn)品價(jià)格認(rèn)定過程及其結(jié)論進(jìn)行有效辯護(hù)

第一，協(xié)助當(dāng)事人積極參與價(jià)格認(rèn)定過程。當(dāng)事人發(fā)現(xiàn)價(jià)格認(rèn)定人員和認(rèn)定事項(xiàng)有利害關(guān)系等情形的，應(yīng)申請價(jià)格認(rèn)定人員回避。價(jià)格認(rèn)定人員對礦產(chǎn)品進(jìn)行實(shí)物檢驗(yàn)或者勘驗(yàn)時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)積極參與，進(jìn)行現(xiàn)場指認(rèn)和確認(rèn)。價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行資料收集、市場調(diào)查時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)提供有利于己方的有關(guān)證據(jù)。針對價(jià)格認(rèn)定過程中的疑難、爭議問題，應(yīng)積極申請聽證和發(fā)表意見。當(dāng)事人收到價(jià)格認(rèn)定結(jié)論后，如果發(fā)現(xiàn)價(jià)格認(rèn)定結(jié)論存在違法違規(guī)情形，可以提請辦案機(jī)關(guān)向上一級價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出復(fù)核。
第二，充分開展調(diào)查取證。實(shí)踐中價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)對礦產(chǎn)品價(jià)格做出錯誤認(rèn)定的，往往是由于辦案機(jī)關(guān)未及時(shí)、充分提供相關(guān)材料，案例1中價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照當(dāng)?shù)孛禾孔罡邿嶂禈?biāo)準(zhǔn)對涉案煤炭做出價(jià)格認(rèn)定，案例2中價(jià)格認(rèn)定過程中未考慮涉案煤炭中含有過火煤因素，都和辦案機(jī)關(guān)提供的材料不充分有很大關(guān)系。為此，辯護(hù)律師發(fā)現(xiàn)有助于價(jià)格認(rèn)定的材料線索時(shí)，可申請人民檢察院、人民法院調(diào)取，或者經(jīng)有關(guān)單位和個人同意后自行收集，然后提交給辦案機(jī)關(guān)作為價(jià)格認(rèn)定的依據(jù)材料。
第三，運(yùn)用刑事證據(jù)規(guī)則進(jìn)行有效辯護(hù)。一是辯護(hù)律師針對價(jià)格認(rèn)定結(jié)論的真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性提出質(zhì)證意見。結(jié)合證據(jù)情況和辯護(hù)策略，提出非法證據(jù)排除申請，或者提出重新認(rèn)定、補(bǔ)充認(rèn)定申請。二是根據(jù)案情需要申請法庭通知專家輔助人出庭，就價(jià)格認(rèn)定結(jié)論提出專業(yè)意見，達(dá)到推翻價(jià)格認(rèn)定結(jié)論或者啟動重新、補(bǔ)充認(rèn)定的目的。三是根據(jù)案情需要申請法庭通知價(jià)格認(rèn)定人員出庭，對價(jià)格認(rèn)定的依據(jù)、過程及結(jié)論進(jìn)行說明。律師和專家輔助人對價(jià)格認(rèn)定人員進(jìn)行有針對性的詢問，達(dá)到充分揭露價(jià)格認(rèn)定結(jié)論的錯誤、排除非法證據(jù)的目的。